澳洲新聞

工作人員CPA考試作弊 全球知名會計師事務所被罰1億美元

6月28日,美國證券交易委員會(SEC)指控數十名安永審計人員在美國註冊會計師道德部份考試中作弊,且在SEC執法期間公司對上述不當行為的證據有所隱瞞。安永方面接受指控,並同意支付1億美元來為自己的錯誤買單,並表示將採取額外措施來提高合規性。除繳納罰款外,安永還被要求聘請兩名獨立顧問來「彌補缺陷」,其中一位將審查公司的道德政策,另一名將核查公司的信息披露。

據路透社報導,SEC表示,2017年至2021年期間,共有49名安永審計人員人士參與傳播了CPA考試的答案,另有數百人在專業繼續教育課程中作弊。

安永曾試圖否認並誤導調查人員的指控。美國證券交易委員會執法部門主任 Gurbir S. Grewal 對此表示:「安永阻礙了我們對這一不當行為的調查,令人震驚。SEC不會容忍獨立審計機構在誠信方面的錯誤,它們選擇了『容易的錯誤』而不是『困難的正確』。」

SEC稱,安永向SEC提交了一份文件,稱安永「不存在作弊問題」。但是,儘管後續安永在內部調查中證實了作弊行為的存在、且高管與公司的高級律師還就此事進行了討論,但最終並未對此前遞交的文件做出更新和糾正。因此,SEC不僅對安永員工的「考試作弊」行為做出了指控,還指控公司未能配合監管調查。

「看門人受託審計我們國家的許多上市公司,但舞弊行為涉及到公信力。負責監督作弊行為的專業人士在道德考試中作弊,這簡直令人髮指。」Gurbir S. Grewal表示。

安永將要支付的1億美元罰款是美國證券交易委員會史上最大金額的審計罰單。2019年,畢馬威曾向SEC支付5,000萬美元,為員工在培訓中作弊行為和公司篡改審計底稿買單。

目前,這項對於安永的調查仍在繼續。SEC方面表示,監管機構也可能對個人提起訴訟。

近年來,該公司屢遭華爾街主要監管機構起訴。去年8月,因違反審計師獨立性原則,安永向SEC支付了約1,000萬美元罰款。2016年,因合伙人與客戶關係不當,該公司被罰930萬美元。

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