聯邦銀行面臨百餘項額外洗錢指控

據澳媒報道，周三（13日），澳洲最大的商業銀行聯邦銀行（CBA）承認違反了澳大利亞的洗錢和反恐法規，而且未來可能將面臨更多指控。這是CBA首次正式承認其自身存在違法行為。

澳大利亞交易報告和分析中心（Austrac）周四（14日）向聯邦法院提交了一份修改後的聲明，顯示聯邦政府（Commonwealth Bank）涉嫌違規洗錢的總數多達53,800餘起，其中新增了約100項違背反洗錢和反恐金融法律的指控，包括沒有在24小時內報告2起涉嫌資助恐怖主義的可疑事項，以及未能在執法調查中及時報告涉及賬戶或人員的多起可疑事件等。

今年8月，聯邦銀行收到了Austrac的600頁聲明，指控前者在2012年11月至2015年9月期間對通過ATM機執行的53,000筆超過1萬澳元限額的交易完全未加監控，從而違反了反洗錢和反恐金融法律。Austrac首席執行官Nicole Rose稱，在首次啟動對聯邦銀行的民事訴訟程序後又發現了更多違規行為：「這些指控非常嚴重，反映了過去約6年內存在的系統性的玩忽職守行為。

在周三的聲明中，聯邦銀行承認沒有對其智能ATM網路進行適當的風險評估：「我們對未履行這些義務深表遺憾，並將為此負責。」據悉，Austrac指控中的每一項罪名最高罰金可達2100萬澳元。銀行周四表示，在適當的時候將提出修正後的抗辯聲明。此案審理將始於明年3月。

在Austrac宣稱聯邦銀行未能適當監控潛在的可疑交易後，後者股價在五周內下跌了約14％。聯邦銀行在此期間宣布其首席執行官Ian Narev面臨退休，並且停發了高管短期獎金。

禍不單行的是，聯邦銀行同時正面臨澳洲規模最大的股東集體訴訟。今年10月，Maurice Blackburn律師事務所和IMF訴訟融資人Bentham向墨爾本聯邦法院提交了索賠聲明，控告聯邦銀行董事會從2015年下半年就知道這些潛在的違規行為，卻對股東進行隱瞞。這次集體訴訟代表的是所有在2015年7月至2017年8月3日期間購買了銀行股票的股東，即將卸任的首席執行官Ian Narev和現任董事長Catherine Livingstone等銀行高管均是訴訟對象。

編譯：陳曦

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