金融情报机构AUSTRAC（澳洲交易报告与分析中心）上周已在联邦法院起诉西太平洋银行（Westpac），指控其违犯反洗钱法多达2300万次，要求对其进行罚款。之后，西太银行决定对违规事件进行追责调查，调查期间整个高管团队和几名管理层人员的奖金被扣留。首席执行官Brian Hartzer因面临巨大压力辞职，将于12月2日离任。

AUSTRAC指控西太银行，缺乏充分监督、未履行反洗钱和恐怖主义融资的义务，并于上周向联邦法院申请对该银行开出罚款。每次违规可能会导致1700万至2100万澳元的民事罚款，2300万次违法行为则最多可招致37亿澳元的罚款。

上周日，西太银行董事会主席Lindsay Maxsted发布声明说，董事会接受了AUSTRAC所指问题的严重性，决心指定一位外部专家对违规事件进行独立调查。董事会还决定，“在追责调查期间，高管团队和数名管理层人员的2019年短期浮动奖金将被全部或部分扣留。”

西太银行还表示将立即改正系统中存在的问题，以防止银行服务系统被利用。并加强监控和跨行业数据共享，帮助有关机构打击金融犯罪。

在各方压力下，首席执行官Brian Hartzer突然宣布辞职。在寻找替代者期间，首席财务官Peter King暂时接任首席执行官。

董事长Lindsay Maxsted说， “我们征求包括股东在内的利益相关者的反馈，很明显，现在董事会和管理层的变动符合银行的最大利益。”

Lindsay Maxsted还证实，他将把退休提前到2020年上半年。

联邦财政部长弗莱登伯格（Josh Frydenberg）上周日表示，西太银行陷入洗钱丑闻后，一些高管的工作可能不保。“必须进行追责，这当然会涉及到高管团队和董事会的去留。”他对ABC电台说，此次西太银行的丑闻有董事会忽视的问题，有银行系统性出现失误的问题，也有监督不力的问题。

责任编辑：黎辰